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技术性贸易FMEA措施预警评价
- 【导读】
- 技术性贸易措施在提高生产效率、保证产品质量、推动产品更新换代及促进产业转型升级等方面起到了积极作用；技术性贸易措施的负面影响则表现为对国际货物贸易的壁垒作用，比如
摘要：技术性贸易措施在提高生产效率、保证产品质量、推动产品更新换代及促进产业转型升级等方面起到了积极作用；技术性贸易措施的负面影响则表现为对国际货物贸易的壁垒作用，比如增加出口企业的成本负担、降低出口产品的竞争优势等。在技术性贸易措施对我国国际贸易影响越来越大的情况下，我国政府主管部门和研究机构越来越意识到构建技术性贸易措施预警及应对体系的重要性。
因此，将FMEA的基本原理引入到技术性贸易措施评价体系构建中，从波及面、冲击度和应对力三个雏度构造技术性贸易措施风险传导模式与后果分析模型，对国外重大技术性贸易措施进行实时监测、快速预警，为政府主管部门构建国外技术性贸易措施预警及应对体系。以常州地板出口企业应对美国技术性贸易措施为例进行实证研究，并有针对性地提出对策建议，具有重要的实践意义。
自从我国加入WTO以来，我国进出口贸易一直保持平稳较快增长，目前已成为世界第一大出口国和第二大进口国。据统计，2014年我国进出口总值26．43万亿元人民币，比2013年增长2．3％，其中出口14．39万亿元，增长4．9％，进口12．04万亿元，下降0．6％，贸易顺差2．35万亿元，扩大45．9％。技术性贸易措施在促进我国企业提高生产效率、保证产品质量、推动产品更新换代及促进产业转型升级等方面起到了积极作用，但是它的负面影响则表现为增加出口企业的生产检验设备改造、检验、检疫和认证等成本，降低出口产品的竞争优势等，给出口企业造成贸易壁垒。
2014年我国出口贸易直接损失755．2亿美元，企业新增成本222．2亿美元，有36．1％的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响。在技术性贸易措施的预警研究方面，美国、日本、欧盟、澳大利亚等国比较成熟，建立了由政府、行业协会和企业组成的多维度全方位的预警系统，而我国对技术性贸易措施的研究比较晚。
近年来，我国政府部门、研究机构等越来越重视对技术性贸易措施预警系统的研究。任海英分析了技术性贸易措施预警的组织形式，认为在预警过程中最有效的形式是虚拟组织。刘世明以佛山陶瓷为研究对象，构建了技术性贸易壁垒应对的预警指标体系。
徐战菊、朱晓霞运用多目标群决策方法，综合考虑出口企业抵抗措施能力、技术性贸易措施实施强度等指标构建多目标评价指标体系。卢娜从技术性贸易壁垒预警和技术性贸易壁垒相关信息的通报与发布两个方面设计分析模型，研究了WTO／TBT信息通报预警系统。田泽等运用模糊层次分析法对江苏省机电仪器出口产品技术性贸易壁垒风险进行评价，从经验层面和“三位一体”战略联盟层面提出对应的风险预警对策。
在技术性贸易措施对我国国际贸易影响越来越大的情况下，我国政府主管部门和研究机构越来越意识到构建技术性贸易措施预警及应对体系 的重要性。因此，笔者将FMEA的基本原理引入到技术性贸易措施评价体系构建中，从波及面、冲击度和应对力三个维度构造技术性贸易措施风险传导模式与后果分析模型，对国外重大技术性贸易措施进行实时监测、快速预警，对政府主管部门构建国外技术性贸易措施预警及应对体系具有重要的实践意义。
一、FMEA模型
(一)FMEA的研究与发展
故障模式与影响分析(Failure Modes and Effect Analysis，FMEA)是在系统设计过程中充分考虑构成系统的各单元发生故障模式时对整个系统的影响，从而提出预防改进措施的一种系统设计方法。美国格鲁曼公司于20世纪50年代第一次将FMEA成功应用于战斗机的操作系统设计中。目前，FMEA技术发展十分迅速，被广泛应用于核工业、航空航天、舰船、汽车等领域产品设计过程与生产过程的故障分析及应对措施研究。
此外，在传染病预警、医疗事故预警、网络销售系统预警、检验检疫背景性符合条件筛选及预警等方面取得了一系列成果。如REILINGJ等和THoMASR运用FMEA方法对医疗事故的预防进行了研究，戴云徽将FMEA用于检验检疫背景性符合条件筛选及预警研究。
(二)FMEA的基本原理
FMEA作为一项系统可靠性设计技术，其原理是根据系统的功能分析系统结构，明确系统中各构成单元之间的逻辑关系，鉴别系统中每个单元潜在的故障模式，分析引起故障的原因，建立一份包含单元(过程或子系统)描述、故障失效模式、失效原因、失效影响、故障发生时的严重度(Se—verity，S)、发生度(Occurrence，0)、检出度(De—tection，D)、探测方法和控制措施、风险优先度(Risk Priority Number，RPN)以及建议采取行动等10个要素构成的完整“故障模式分析表格”。根据RPN值的大小判断是否有必要进行改进或确定改进的轻重缓急程度，从而以较低的成本减少事后损失，提高系统的可靠性。
其中风险优先度为：
RPN=S×O×D
严重度是指某一个潜在故障模式发生时对顾客或者由本单元构成的子系统影响后果的严重程度，仅使用于故障的后果，一般取值在1～10之间，分为灾难(9—10)、致命(7—8)、临界(5—6)、轻度(1—4)等各种等级；发生度是指某一特定故障起因或机理出现的可能性，一般取值在1～10之间，可分为非常高(9—10)、高(7—8)、中等(5—6)、低(3—4)、极低(1—2)等各种等级；检出度是指发现故障原因的难易性，或指在故障发生后在流入顾客前被发现的难易性，是探测故障模式／原因／机理能力的指标，取值在1～10之间，一般分为非常难(9—10)、难(7—8)、可能(5—6)、能(1—4)等各种等级。
通过分析每一单元中潜在失效模式的失效起因，根据评定规则判断其严重度、发生度和检出度，根据公式(1)计算RPN，对每个潜在的故障模式进行风险评定，根据RPN值的大小采取改进行动。各项改进行动实施后，重新对各个潜在故障模式发生的风险进行评定，计算新的RPN值，继续改进，直到RPN值降到一个可接受的水平。
目前，对技术性贸易措施风险的评价大多采用层次分析法、模糊综合评价法等，但前者需要获得判断矩阵及专家偏好，后者需要获得关系矩阵。当指标数及样本数较多时，获取所需参数就变得非常困难。FMEA模型是进行产品质量风险评估的常用方法，其核心是科学界定风险的严重度、发生频度和探测度。笔者将针对技术性贸易措施的特点，借鉴该模型的原理，构建技术性贸易措施风险传导模式与后果分析模型(简称R—FMEA模型)。
二、实证分析
(一)调研背景及概况
常州市武进区横林镇是我国最大的强化地板生产基地，经过十多年的发展，已形成了一个聚集度高、配套完善、外贸出口为主的特色产业集群。目前，该集聚区已有终端生产企业174家，配套协作企业近300家，主要出口企业21家，2014年出口地板共3．1万批次，8．5亿美元，曾先后被授予“中国强化木地板之都”“中国强化地板出口基地” 和“国家外贸转型升级专业型示范基地”等荣誉称号。横林镇现已成为全球最大的强化地板生产和出口基地，出口量占全国同类产品的三分之二，产品远销俄罗斯、美国、加拿大、土耳其、巴西等150多个国家和地区，美国是常州横林地板出口的第二大贸易市场。
2015年3月1日，美国哥伦比亚广播公司(CBS)电视新闻王牌节目《60分钟》曝光常州出口到美国的强化木地板甲醛含量严重超标，超过了美国加州甲醛标准的6—7倍，部分甚至超过了13倍。美国作为全球强化地板最大消费市场，因此大幅减少进口常州横林地板，这对年出口额达5．6亿美元、占全国出口总量65％的常州强化地板产业造成重大冲击。
常州出入境检验检疫局为加快国外技术性贸易措施风险信息收集、分析、发布、预警和快速反应体系的建立，增强常州地板出口企业有效应对国外技术性贸易措施的能力，于2016年10月到12月，针对甲醛含量限值对常州地板出口美国的影响展开调研，共收回问卷40份，其中有效问卷35份。
(二)常州市地板出口企业TBT风险预警评价结果通过对问卷调研结果进行统计分析和无量纲化处理，使各指标的测评值在1-10之间，如表l所示。
(三)对策及建议
从表1可以看出，影响出口企业应对技术贸易措施风险能力的主要指标是出口企业的研发能力、出口企业风险预警意识和两国行业标准的差异程度等三项指标，因此政府主管部门和企业需要综合考虑这三项指标，制定并实施应对措施，以提高应对技术性贸易措施风险的能力。
(1)常州地板加工区域内产业集聚度高，同质化竞争激烈，企业要根据国际市场需求，不断提升其研发能力，提高地板的技术含量，形成自己的核心竞争力。
(2)美国CBS曝光事件发生后，我国在江苏常州建立了江苏省WTO／TBT—SPS研究评议基地，开展WTO成员国有关木地板产品的信息跟踪、通报评议、研究解析及应对措施研发。与此同时，企业也要与政府主管部门和行业协会合作，在企业内部设立相关的部门，收集、整理和分析国 外相关技术性贸易措施，总结应对国外技术性贸易措施的经验和教训，增强企业风险预警意识。
(3)CARB是美国针对板材甲醛释放含量控制的法规，目前该法规是复合木制品的甲醛释放量的最严格的标准之一。企业出口强化地板申报H．S．编码为4411131900、4411141900、4411929000，检验检疫类别均为P／Q，检验检疫只对产品的检疫负责，而甲醛项目检测不在检疫职责范围内，企业需要在检验检疫部门指导下进一步完善质量监测控制体系，切实履行质量安全主体责任，不仅要监测甲醛含量，还要监测重金属(如：铅)的含量等。
(4)我国检疫部门针对两国标准的差异，对出口地板实施监督抽查，对施加CARB标签的地板，要按照美国CARB标准规定的检测方法进行检测，即统一用“剥皮法”进行甲醛含量检测。
利用FMEA下的技术性贸易措施预警评价模型，结合常州地板出口企业应对美国技术性贸易措施为例进行实证研究，并有针对性地提出对策建议，是具有重要实践意义的。
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